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防范非法證券期貨案例
投資者關(guān)系
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防范非法證券期貨案例

案例一:通過(guò)薦股軟件非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

 

案情簡(jiǎn)介:深圳某公司自主研發(fā)所謂大數據選股策略,通過(guò)公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號等渠道,包裝成“漲停xxx”、“xxx大師”、“早盤(pán)xxx”等服務(wù)產(chǎn)品,向投資者按月或按年收取訂閱服務(wù)費。投資者付費后,即可以通過(guò)網(wǎng)站、APP、微信公眾號接收相應的薦股提示。該公司未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,其銷(xiāo)售的各項服務(wù)產(chǎn)品向客戶(hù)提供具體證券投資品種的選擇建議或買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議,屬于具有證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品,即“薦股軟件”,其行為構成非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。案發(fā)后,該公司被證券監管部門(mén)采取行政處罰措施,公司及相關(guān)責任人員共計罰沒(méi)逾千萬(wàn)元。

 

警示:“薦股軟件”是指具備提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)、價(jià)格預測、投資品種選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議以及其他證券投資分析、預測或者建議等功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設備。向投資者銷(xiāo)售或提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益,屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當經(jīng)證監會(huì )核準。未經(jīng)證監會(huì )核準,利用“薦股軟件”為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù),屬于非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。廣大投資者在購買(mǎi)薦股軟件時(shí),請核實(shí)對方是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。合法機構可在中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站中查詢(xún)。

 

案例二:以理財教育為幌子非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

 

案情簡(jiǎn)介:深圳某公司打著(zhù)“教育咨詢(xún)”的幌子,實(shí)際上以“薦股”為由,向客戶(hù)收取高價(jià)費用。該公司對外宣傳廣告與普通的“培養理財思維”課程無(wú)異,但當客戶(hù)進(jìn)入相關(guān)社交平臺群組后,公司會(huì )在群里發(fā)布“資深老師薦股”的介紹、過(guò)往學(xué)員投資獲利的案例,進(jìn)而以每套近兩萬(wàn)元的價(jià)格銷(xiāo)售內含所謂“名師薦股”視頻的U盤(pán)和所謂“投資秘籍”,向客戶(hù)提供股票買(mǎi)賣(mài)建議,獲取高額利潤。該公司行為涉嫌非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)對涉案公司及相關(guān)人員成功實(shí)施抓捕,抓獲犯罪嫌疑人3人,涉案金額1000余萬(wàn)元,涉及投資者近300人。

 

警示:從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù),應當經(jīng)證監會(huì )核準,未經(jīng)核準,不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。合法機構名單可在證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún),請不要與無(wú)資格機構和個(gè)人合作,遠離非法薦股,避免利益損失。

 

案例三:期貨公司居間人非法開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)

 

案情簡(jiǎn)介:深圳某公司系某期貨公司居間人,在從事期貨居間服務(wù)期間,該公司建立客戶(hù)微信群,并通過(guò)微信群或微信私聊向客戶(hù)提供具體期貨合約選擇、點(diǎn)位、交易方向、手數等交易建議,獲得代理費、居間人傭金費分成等經(jīng)濟利益,涉嫌非法開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)多地同時(shí)抓捕嫌疑人5人,涉案交易金額逾30億元。

 

警示:從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)應經(jīng)證監會(huì )核準,未經(jīng)證監會(huì )核準,任何單位和個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司,經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。合法機構名單可在證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún),請不要與無(wú)資格機構和個(gè)人合作,遠離非法期貨交易咨詢(xún),避免利益損失。

 

案例四:假冒從業(yè)人員以軟件使用費名義進(jìn)行詐騙

案情簡(jiǎn)介:李某自稱(chēng)為xx證券(合法證券公司)工作人員,通過(guò)相關(guān)協(xié)會(huì )公示的從業(yè)人員信息偽造從業(yè)證書(shū),招攬投資者稱(chēng)可以收費使用該證券公司的快速交易通道來(lái)?yè)対q停板,投資者繳納大額使用費用之后,實(shí)際仍使用xx證券一般客戶(hù)端交易,而且該證券公司也沒(méi)有收費使用快速交易通道的業(yè)務(wù)。李某虛構相關(guān)業(yè)務(wù)并偽造證書(shū)騙取投資者資金相關(guān)行為涉嫌詐騙犯罪。相關(guān)證券公司和投資者已向公安機關(guān)報案。

 

警示:上述兩個(gè)案例提醒廣大投資者如接到自稱(chēng)證券公司、基金公司、期貨公司、培訓機構工作人員推薦業(yè)務(wù)、退費的電話(huà)短信時(shí),不要輕信,對來(lái)歷不明的文件、APP軟件請勿隨意安裝,不要點(diǎn)擊來(lái)歷不明的鏈接。合法證券經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員信息可以通過(guò)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。發(fā)現此類(lèi)涉嫌詐騙犯罪線(xiàn)索,應立即向公安機關(guān)報案。

 

案例五:以轉讓股票為誘餌、以銷(xiāo)售白酒為目的的非法集資

 

某公司通過(guò)股票交流QQ群等渠道招攬客戶(hù),稱(chēng)其控制的境外公司即將到納斯達克上市,將來(lái)股票可翻5至15倍,同時(shí)宣稱(chēng)如購買(mǎi)其股票,還可以獲贈其公司生產(chǎn)的白酒產(chǎn)品。投資者向該公司轉賬匯款后,公司即改口要求與投資者簽訂經(jīng)銷(xiāo)商合同,約定投資者投資的資金以高達數千元每瓶的價(jià)格購入該公司生產(chǎn)的白酒產(chǎn)品,成為其經(jīng)銷(xiāo)商,同時(shí)簽署股票贈送協(xié)議,承諾將來(lái)相關(guān)公司納斯達克上市時(shí)可獲得相應股票作為回報。后續,相關(guān)公司納斯達克上市無(wú)望,購入的白酒產(chǎn)品價(jià)值難以判斷,造成投資者大額虧損。該公司虛構公司納斯達克上市期望,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的情形,可能涉嫌詐騙或非法集資。

 

警示:近年來(lái),非法集資情況復雜,表現形式多樣。隱蔽性和欺騙性越來(lái)越強,如何識別和防范非法集資,建議您:一是要認清非法集資的本質(zhì)和危害,提高識別能力,自覺(jué)抵制各種誘惑。堅信“天上不會(huì )掉餡餅”,對“高額回報”、“快速致富”的投資項目進(jìn)行冷靜分析,避免上當受騙。二是樹(shù)立正確投資意識,通過(guò)正規的證券、期貨、基金經(jīng)營(yíng)機構,商業(yè)銀行等服務(wù)渠道購買(mǎi)金融產(chǎn)品。三是注意保護個(gè)人隱私,關(guān)注政府部門(mén)發(fā)布的非法集資風(fēng)險提示,遇到涉嫌非法集資行為及時(shí)舉報投訴。

 

案例六:以場(chǎng)外配資為幌子實(shí)施詐騙

 

案情簡(jiǎn)介:某公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、APP等開(kāi)設配資平臺,通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、QQ、微信、抖音、小紅書(shū)等平臺招攬投資者,號稱(chēng)實(shí)盤(pán)交易、資金托管,并設置注冊領(lǐng)福利、首次配資不收取利息、入金或推薦客戶(hù)獲現金獎勵等活動(dòng),誘導投資者注冊、入金、招攬新客戶(hù)。經(jīng)核查,該配資平臺收取投資者配資資金后,并未實(shí)際將客戶(hù)交易委托轉發(fā)到交易所,如果投資者發(fā)生虧損,虧損金額直接由平臺收取,如平臺所有投資者入金數量較大或盈利數額較大,配資平臺還存在“跑路”風(fēng)險。該公司上述行為涉嫌以非法證券期貨活動(dòng)為幌子實(shí)施詐騙,建議投資者向公安機關(guān)報案。

 

警示:除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事證券融資融券業(yè)務(wù)。部分場(chǎng)外配資平臺設立虛擬盤(pán),以提供高杠桿配資、各種獎勵活動(dòng)為餌,誘導投資者入金,實(shí)則實(shí)施詐騙犯罪。

 

案例七:以推薦股票誘導投資者交易從事詐騙

 

案情簡(jiǎn)介:某大V及其助理通過(guò)建立了QQ群和抖音直播間進(jìn)行股票相關(guān)知識的講授和指導,人氣較高后開(kāi)始介紹新三板股票轉板后的好處,并分別推薦多只新三板股票,稱(chēng)相關(guān)新三板股票半年后就可以轉板上市,屆時(shí)會(huì )獲取幾倍的收益。該大V稱(chēng)已經(jīng)去前述公司實(shí)地調研過(guò),可以通過(guò)“內部關(guān)系”以較低的價(jià)格拿到股票,其中,一只股票購買(mǎi)價(jià)格為11.50元,3萬(wàn)股起購,另一只股票購買(mǎi)價(jià)格為15元,1萬(wàn)股起購。該大V通過(guò)微信等方式誘導投資者買(mǎi)入前述股票,包括告知買(mǎi)入的具體時(shí)間點(diǎn)、具體價(jià)格以及數量。數月之后,前述兩只股票的股價(jià)不斷下跌,舉報人虧損嚴重,而該大V從股票賣(mài)出方獲得大額分成。該大V相關(guān)行為不屬于正常的股票交易行為,也不同于利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢等“搶帽子”操縱市場(chǎng)行為,涉嫌詐騙犯罪,投資者應向公安機關(guān)報案。

 

警示:有一些不法分子以“薦股”為名,實(shí)際從事其他違法犯罪活動(dòng)。比如,股市“殺豬盤(pán)”,利用微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò )直播室等實(shí)時(shí)喊單,指揮投資者同時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票,為大額出貨進(jìn)行“忽悠式”薦股,誘騙投資者高價(jià)接盤(pán),當天股價(jià)暴跌導致投資者損失慘重,涉嫌詐騙、操縱證券市場(chǎng)、非法證券投資咨詢(xún)(非法經(jīng)營(yíng))等多種違法犯罪活動(dòng),請廣大投資者自覺(jué)遠離。

 

案例八:利用分倉軟件從事證券場(chǎng)外配資

 

案情簡(jiǎn)介:深圳多家配資公司通過(guò)向上海某軟件技術(shù)有限公司購買(mǎi)配資系統分倉軟件,設立多個(gè)配資網(wǎng)站、APP招攬客戶(hù),聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶(hù),并且利用該分倉軟件開(kāi)立若干交易子賬戶(hù)分配給客戶(hù)使用,向客戶(hù)收取配資服務(wù)費和利息,公司行為涉嫌非法從事證券業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)多地同時(shí)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng),搗毀犯罪窩點(diǎn)10處,控制涉案人員50余人,刑拘犯罪嫌疑人17人,涉及配資客戶(hù)4500余人,涉案交易金額70余億元,凍結資金3億元。

 

警示:除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事證券融資融券業(yè)務(wù)。有融資融資融券業(yè)務(wù)需求的投資者,可通過(guò)證券公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù),合法證券公司名單可在證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。請不要與無(wú)資格機構和個(gè)人開(kāi)展所謂場(chǎng)外配資合作,避免利益損失。

 

案例九:利用分倉軟件從事期貨場(chǎng)外配資

 

案情簡(jiǎn)介:深圳某公司購買(mǎi)上海某軟件公司開(kāi)發(fā)的分倉軟件,向“金主”借入資金和期貨賬戶(hù),通過(guò)中介公司進(jìn)行推廣吸引客戶(hù)??蛻?hù)將保證金匯入該公司賬戶(hù)后,該公司為客戶(hù)開(kāi)立子賬戶(hù),并按雙方協(xié)商杠桿倍數提供資金,客戶(hù)通過(guò)該子賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,該公司向客戶(hù)收取資金利息和交易手續費,該公司行為涉嫌非法從事期貨業(yè)務(wù)。

 

警示:未經(jīng)證監會(huì )核準,任何單位和個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司,經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)業(yè)務(wù),也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱(chēng)。投資者從事期貨交易,應當委托期貨經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行。請廣大投資者通過(guò)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構從事期貨交易,避免自身財產(chǎn)產(chǎn)生損失。合法機構名單可在證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。

 

案例十:假冒從業(yè)人員誘導投資者下載仿冒APP實(shí)施詐騙

 

案情簡(jiǎn)介:張某自稱(chēng)為xx證券(合法證券公司)工作人員,通過(guò)相關(guān)協(xié)會(huì )公示的從業(yè)人員信息偽造從業(yè)證書(shū),招攬投資者稱(chēng)可以通過(guò)注冊該公司的“xx經(jīng)辦”APP,通過(guò)購買(mǎi)股票的方式清退之前在其他平臺繳納的學(xué)費。投資者轉入資金并操作數次后,被以賬號異常封禁,要求再次大額入金購買(mǎi)證券以完成清退,給投資者造成大額損失。張某假冒APP并偽造證書(shū)騙取投資者資金相關(guān)行為涉嫌詐騙犯罪。被仿冒的證券公司以及投資者已向公安機關(guān)報案。

發(fā)布時(shí)間:2024-05-15 訪(fǎng)問(wèn)量:2547

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